监理在控制工程造价过程中的作用分析

(燕山大学结构工程学院，河北 秦皇岛 066004)
摘 要： 工程监理主要是以国家政策、技术规范、定额、合同等为依据，在项目建设的各阶 段，通过科学的管理和有效的控制来实现业主控制工程造价的目标。
关键词：工程监理；控制；工程造价；项目管理
中图分类号：TU723.3  文献标识码：A  文章编 号：1007—6921(2008)13—0130—03

工程建设监理的中心工作是对工程项目实施投资、质量、进度三方面的控制，使工程项目在 保证质量和满足进度要求的前提下，实现实际投资不超过计划投资。多年来的监理实践表明 ，要使工程监理在控制工程造价中发挥关键作用，必须分别从设计、招标、施工、竣工各个 阶段入手，持续、全面地进行严格而有效的监理。
1 作好设计阶段的投资事前控制

投资控制工作的好坏，直接影响到工程的工期和质量；而投资控制方法是否合理，更直接影 响到整个项目的监理效果。当项目作出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计。所以 为实现各设计阶段的投资控制目标，必须加强设计阶段的监理工作，要求监理工作中要有既 懂工程技术又懂经济、管理和法律知识，具有实践经验的复合型人才；确定合理的设计方案 、成熟的工艺减少在施工阶段重大设计变更和方案变化的发生，对有效控制工程造价将起到 重要作用。设计阶段是影响项目投资的最大阶段，影响项目投资的可能性为75%。设计阶段 如能以经济效益为中心，精打细算，则节约投资的潜力要比施工阶段大得多，所以搞好设计 阶段的工程造价控制是有效控制“投资失控”的首要任务。设计阶段投资控制的主要方法： 
1.1 采用设计招标的形式，进行多方案设计优选，促使设计人员清醒认识到设计应该从经 济角度出发，采用先进技术，降低工程造价，使设计既满足工程质量和功能使用要求又不超 投资限额。
1.2 对设计的总图方案及单项设计方案进行评价，通过技术经济指标的计算、比较与分析 ，结合建设单位意见，做多种方案的功能和成本研究，选择价值系数最大的方案为最优方案 。
1.3 推行限额设计，在整个设计阶段，要把技术、经济统一起来，贯彻“先算后画”，把 钱用在“刀刃”上。彻底改变目前设计过程中不算帐，设计完了概算见分晓的不良现象。重 视在设计阶段监理工作的重要性，在工程的设计过程中，工程监理要全程参与进去，这样可 排除80%的错误，而施工开始后充其量只能节约投资20%。加强设计阶段的监理，从全面质量 管理的意义上讲，事前管理，预防为主是科学合理的。明确突破限额设计的责任，如果因设 计原因超投资限额，设计人员必须无偿修改、返工。
2 招投标阶段协助业主选择最佳承包商

严格以批准的设计概算为控制目标，编制施工招标文件，起草施工合同条款，作出工程量清 单和工料说明，协助业主通过招投标选择承包商，这是工程监理在招标阶段的重要任务。如 某工程，甲公司担任财务监理，参与了玻璃幕墙的评标工作。严格按批准的扩初设计图纸， 要求该工程总价不得超过批准的设计概算的相应造价。发包代理单位提出工程造价预计要1  200万元，而甲公司测算的相应造价仅600万元，缺口600万元，即向业主提出：一要分析原 因；二要控制造价。业主立即召开多方会议，分析其原因是外墙铝板代替了原扩初设计中的 外墙涂料，面积大量增加，且标准提高，引起造价大幅度提高。会议讨论结果是在保证基本 外观和功能的基础上，将幕墙工程造价控制在1 600万元左右，缺口400万元由已谈判好的设 备合同中节约费用来补充。
3 施工阶段科学实施质量、工期、费用三大控制
3.1 坚持招(投)标确定合理的合同价款。要加强对施工队伍的资质审查，施工承建单位的 综合素质是决定能否全面覆行合同义务，实现合同目标的根本保证。选准一个守信用、重合 同，综合素质较高的施工队伍是保证工程的质量和工期的关键，对工程的经济效益起决定性 的积极作用。一个与承包工程的规模、技术不相适应的不合格施工承包单位，监理是难以通 过控制来实现合同目标的，能做到的仅仅是通过监控把合同风险减少到一定程度。同时确定 合理的工程合同价款。坚持招(投)标，确定合理的合同价款，对施工阶段的进度控制和结算 工作起到一定的积极作用。监理工作必须符合合同要求，必须在国家法规政策的范围内，保 证每一笔工程赋予的支付都符合合同的要求。在工程施工活动中，监理工程师处于主导地位 ，承包人与业主的货币收支行为是否准确和合理，取决于监理工程师所签认的工程费用是否公正。合同管理是控制和协调的依据，也是经济的法律手段，因此增强合同管理意识，完善 合同条款十分重要。合同签订须交有关管理部门审查，并进行公证，以保证合同合理合法， 保护双方权益。条款的完备和内容的严谨，有利于减少合同纠纷，避免日后违约。实践证明 ，项目法人与承包单位一定要加强合同管理，及时纠正合同中存在的问题，保证合同的全面 履行，提高投资效益。作为建设监理，确保合同条款的切实履行，是义不容辞的职责。
3.2 设备、材料价款的控制。设备费、材料费在建筑安装工程中约占整个造价的70%左右， 是工程直接费的主要组成部分。因此，在监理过程中，不可忽视这一部分，要引进竞争机制 ，开展设备、材料的招(投)标工作，保证产品的质量，以降低工程造价。
3.3 施工阶段实施有效的监理控制。在施工阶段切实有效地做好监理控制工作，才能有效 的发挥监理的高智能服务作用，实现质量、工期、投资三控目标工程，使工程每一环节的投 资控制在预期目标内，达到高效、经济的工程施工目的。
3.3.1 坚持控制程序化。施工阶段的监理程序是在施工程序基础上形成的，严格执行监理 程序就能使施工过程中各主要环节、主要工序处于受控状态，只有在受控状态下才能把握住 施工过程中活动脉搏，适时发现问题及时解决问题。例如，工程开工前须按监理规定程序报 送开工申请书及相关施工技术文件，经监理批准后才能开工。这个程序无疑强化了施工承建 单位充分做好开工前各项准备工作，同时保证监理的正确意见被采纳吸收，实现了事前控制 。施工过程中坚持单元质量检查验收程序，起到事中单元质量控制作用。工程出现质量事故 ，事故处理程序保证监理事后控制。从这个事前、事中、事后全过程监控程序可以看出，它 反映了施工规律、顺序，它制约了质量系统的行动，保证工程质量主要环节，主要工序处于 受控状态。再如，工程款支付程序，它保证了支付这个系统按照一定顺序、一定的审批权限 及相关的支付标准和要求高效有序运行，有效地控制住支付系统；其中没有监理工程师付款 签证，承包商就得不到付款，这就实现了监理质量一票否决权，从而保证监理工程师在现场 中心地位。只有监理工程师严格执行这些基本控制程序才能做好控制工作，才能有效的控制 工程造价。
3.3.2 坚持控制科学化。坚持控制科学化就是在工程质量，工程进度和工程投资中找出各 自的内在客观规律和三者之间矛盾对立统一的内在联系，监理工程师遵循这些客观规律去运 作，以促进合同目标最佳实现，从而体现监理工程师的控制水平和控制成效。要做到控制科 学化主要从四个方面入手：
3.3.2.1 坚持控制依据的科学性是发挥监理作用的前提。监理控制的依据是监理合同和施 工承包合同。监理合同主要反映业主给监理的授权范围、授权程度以及监理的物质基础，授 权范围和授权程度直接决定能否充分发挥监理潜在水平和能力；物质基础决定了监理的资源 投入，包括人力资源和设备投入，投人多少与高低，直接决定监理的控制水平与成效。施工 承包合同是监理控制的主要依据，合同的科学性、合理性、严谨性直接决定监理控制的科学 性，有效性。

另一方面是监理工程师要充分发挥了主观能动作用，通过科学的控制与管理转化矛盾，化解 矛盾，把不利因素最大限度地转化为对工程项目建设有利因素，最大限度减少合同风险。监 理依据的科学性包括与工程建设相关的法律、法令、法规，相关的技术规范、标准、质量标 准、设计文件、监理合同、工程承包合同等。这些都是监理工作之本，都是从长期工程建设 与社会实践中总结提炼的科学结晶，控制是否科学化的根本就在于是否按照这些依据去控制 ，守“理”者不问，违“理”者必究，执法要严明，做到铁面无私，一丝不苟，既要当好工 程建设中的执法官，又要做好工程质量卫道士，对监理依据要全面理解融会贯通。一方面严 格按照科学技术规范、标准进行监控，另一方面提高大胆创新，积极慎重引用新材料、新技 术、新工艺，加以科学利用。对于合同的某些条款和设计文件中的不妥之处，积极通过一定 程序一定审批权限加以完善、修正和优化使其更具科学性，只有这样才能真正的发挥监理的 作用。
3.3.2.2 坚持监理程序的科学化是发挥监理作用的基础。控制程序的科学化能更好促进合 同目标的实现。监理程序的科学性表现在三个方面：①按照这些程序去控制，能否把各自相 应系统控制起来；②能制约相应系统的行动，同时程序所涵盖的内容要满足相关要求并具科 学性；③是否有利于化解和转化各种矛盾促使合同双方维护合同的严肃性，认真覆行合同中 的权力与义务。例如，施工阶段的工程质量控制程序，坚持这个质量控制程序就可以把质量 系统的行动制约起来，但并不等于控制内容就合理就科学，要使其具有科学化还必须经过一 系列的科学化监控，它包括预控(事前)，施工过程监控(事中)和后期监控(事后)，其中事前控制内容为：施工队伍技术资质能否满足合同要求；质量保证体系及监控系统设立是否满足 规定要求；施工机械设备技术性能是否满足施工需要；原材料、半成品及构件是否符合有关 技术标准；新材料、新工艺、新技术鉴定与试验的科学性可用性；设计文件的会审与技术交 底的科学性；测绘系统布设及精度能否满足要求。施工方案、施工技术及施工组织设计的科 学性、合理性。事中的控制内容为：工序质量监控科学化；质量资料和质量控制图表真实性 、完整性和科学性；设计变更和图纸修改合理性；施工作业的规范性和检查科学性；单元工 程、分项、分部工程和各项隐蔽工程的检查和验收合理性；原材料、半成品试验与抽检的科 学化；组织质量信息反馈的先进性。事后科学化监控内容为：工程验收评价的客观性，公正 性，竣工验收资料的真实性、完整性、规范化。

通过事前、事中、事后一系列程序化的监 控使其各项程序中控制内容满足合同要求和相关技术规范、技术标准规定，使监理程序更具 科学化。 
3.3.2.3 坚持监理方法和手段的科学化是发挥监理作用的核心。监理的方法必须要讲究科 学化。监理方法科学化包含监理工作方法和控制方法科学化。其一，监理工作方法的科学化 首先表现在监理思想方法的科学性，就是要正确对待和处理工程建设中遇到的问题，用公平 、公正、客观，实事求是的工作态度去处理施工合同中发生的矛盾。工作方法的科学化就是 抓主要矛盾和矛盾的主要方面，控制中分清主次，主要矛盾解决了，次要矛盾即可迎刃而解 (如制定工程质量目标控制点就是抓主要矛盾的典型)；坚持严格监控与热情帮助相结合具有 中国特色的监理方法。其二，监理控制方法科学化，主要指在施工过程中，监理对工程项目 实施进行事前、事中、事后全过程的动态控制，以事前、事中控制为主，事后控制为辅相结 合的控制方法，强调监理工作的预见性，计划性和指导性，最大限度地采用先进的网络技术 ，先进的计算机目标管理及科学化的统计资料分析，这些都构成控制方法科学化。同时还需 要合理的运用控制手段（包括指令性文件，各种会议，支付手段，严格执行监理程序，工程 测量，检测试验，计算机辅助管理等手段），才能使监理方法科学有效。
3.3.2.4 坚持合同管理科学化是发挥监理作用的根本。工程质量目标、工程进度目标和工 程投资目标构成了施工承包合同目标，合同目标是一个有机整体。三者之间既相互影响又相 互制约，存在着矛盾对立统一的辨证关系。监理在合同管理中决不能孤立偏面地追求某一方 面，而忽视另外两方面，在控制中要合理、科学地统筹考虑目标的整体利益。采用定量分析 和定性分析相结合的方法，具体分析质量目标、进度目标和投资目标三者之间的关系，在矛 盾中求得目标的统一，寻求最佳的项目目标控制方案，这是合同管理中最具科学化的一项工 作。 

索赔是合同管理中一项重要内容。合同管理科学化处理表现在：一是对合同必须融会贯 通全面理解合同文件精神，在实践中及时提醒合同双方切实覆行合同；二是坚持监理决策要 科学、严谨，一切依合同为依据，避免因监理决策失误引起合同索赔；三是合同索赔发生后 坚持公平、公正，用客观的科学态度去处理索赔事件，既要维护业主的利益又要维护施工单 位权益；四是审查索赔依据要严谨、科学、有理有据，保证索赔立据的真实性、客观性和可 追溯性；索赔事件中强调监理的预见性，避免回忆录，立案调查要及时，监理原始材料要详 实，这些都构成合同管理的科学化。 

上述系列控制科学化是做好控制工作的核心，只有坚持控制科学化才能不断提高监理控 制成效和控制水平，才能真正使工程项目在保证质量和满足进度要求的前提下，实现实际投 资不超过计划投资。
4 竣工阶段严格审核工程结算  

工程监理师在工程竣工结算阶段的投资事后控制中，应对承包商提交的竣工结算书进行审核 ，制工程审价报告，并进行财务审计，这是施工阶段进行投资控制的最重要环节。审核的具 体内容包括：竣工结算是否符合合同条款、招投标文件，结算是否按定额和工程计量规则、 造价主管部门的调价规定等进行编制。要根据合同、图纸、定额及工程预算书等，对工程变 更、工程量增减、材料替换、甲方供应材料设备逐项审核，不重不漏，有疑问时，查看当时 的监理日记，并进行现场校核。
如某工程，建筑面积4.2万m²，甲公司对施工单位提交的桩基、围护、地下室、上部结构 及建筑、总体结算进行了严格审价，施工单位上报总额为83  200 432元，审定总额为77 433 893元；其中建筑、总体上报额30 806 167元，审定额 28 267 035元，核减额为25 391 32元，核减率为8.24 ％。实事求是严格审核的结果，既维护了业主的合法权益，也未让施工单位吃亏，真正体现 了建设监理的公正、公平，达到双赢的目的。
监理项目全过程控制是一个有机整体。但是从工作内容来看又由若干环节组成一个整体。根 据各个环节的不同特点和工作内容，采取相应的措施与手段，环环扣紧，条条落实，是监理 工程师实施项目施工全过程控制的重要职责之所在。建设监理工作是一项需要各种专业技术 、经济、法律综合管理等多学科知识和技能的智力密集型服务工作，这就要求监理人员具有 控制投资、管理合同和信息，调解经济纠纷的能力，不断提高自身素质，增强法制观念和合 同管理意识。监理工程师只有不断提高自己，坚持实事求是的精神和认真负责的态度，严格 监理，一丝不苟，才能有效地施工全过程的每一个环节把好关，真正有效地为业主控制好建 设项目的工程造价。
［参考文献］
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