2010年银行案件防范工作汇报

今年以来，根据XX分行党委和纪检监察部门的要求，我们始终将案件防范放在各项工作的首位来抓，从严格落实案件防范责任制入手，把“内控管理、管理人员履职、员工思想行为动态”贯穿起来，做为银行经营的生命线和稳健发展的中心环节，同时，加强对八个风险点的防控工作，案件防范和内控工作取得了明显成效。按照市分行案防分析会议的通知要求，下面就我行在案件防范工作中的情况汇报如下：　　

 一、加强组织领导，明确职责抓落实　　

（一）、严格落实案防责任制。按照市分行的工作要求，紧跟市分行工作重心，开展各项工作，结合案防工作有关制度规定，高度重视案件防范工作，首先成立了以支行行长为组长的案防工作领导组，并制定相应的工作制度，明确各自工作职责。其次，对各项业务进行分工，指定了有关责任人，制定了相关的内部管理制度，制定相应的管理措施，严格控制业务操作风险。第三、紧紧围绕业务发展中心任务，把内控管理和防范案件工作放在突出位置，强化措施，加大力度，坚持一手抓内控管理和防范案件教育，一手抓业务发展，坚决杜绝了案件事故的发生。
    （二）、查防并举，加大内控案防工作力度。一是坚持按规定召开案件防范分析会和员工思想行为动态分析会，由单位负责人对上次存在问题整改情况和本次在案件防范上存在哪些问题向分管行长汇报；分管行长在根据自己所分管的业务整理后向行长汇报；行长根据汇报情况对存在问题的单位提出整改要求。二认真履行监督检查职责，加大对内控和案防工作检查力度。定期不定期检查各级管理人员的履职情况，对履职不认真，履职不到位的人员进行问责处理，增强了监督检查的严肃性和有效性。三是按季通报在内控达标、干部履职、员工思想行为动态上存在的主要问题，表扬奖励在案防工作中突出的单位和员工。 　　

 二、案件防范工作中存在的问题　　

（一）、是个别管理人员，特别是网点负责人表率作用不到位。有些管理人员表率作用发挥的不好，平时不但对内控案防工作检查的少，甚至对上级行专业部门的检查有厌烦情绪和抵触心里，把工作停留在应付检查上。  　　

（二）、部分环节管理人员履职不认真。特别是营业经理、大堂经理、网点保安等方面存在较多问题。上级行对内控案防履职方面制定的规章制度很多，但有些环节管理人员借口日常工作繁忙,常常将案防工作束之高阁，不认真履行检查职责，有的人内控案防只停留在安排上，没有真正落实到解决问题上，落实到具体行动中，使许多该解决的小问题积累成大问题形成了问题隐患。
    （三）、有些员工业务素质较差。对案件防范的要求不懂、不学，导致差错事故经常发生。一是个别员工不规范操作，屡查屡犯现象时有发生。如有些柜员有漏核对签章现象，有些柜员权限卡调整后有漏登现象；二是有些问题出在员工对工作的责任意识不强，马虎大意，有些则出在对严格遵守操作流程重要性思想认识的不到位上；三是个别人员案防意识淡薄不熟悉本岗位的操作流程，对业务的主要风险点描述不准确；二是员工操作不规范，不认真。反交易、错账冲正交易时有发生；三是部分员工服务意识差，有时不能使用文明用语；四是计算机安全防范意识淡薄，特别是在防病毒方面，没有引起重视，导致我行三季度有二台微机感染病毒；         　　

    三、产生上述问题的原因：一是少数人员在思想认识上和在执行规章制度上存在麻痹和侥幸心理。二是有时贯彻案件防范工作执行力不够，屡查屡犯、前查后犯和整改不彻底的问题尚未得到有效根治。三是对员工培训教育不到位，工作中重业务轻管理，重绩效轻教育的思想观念，还没有彻底改变。　　

四、我们采取以下防范对策：一、加强学习教育。以“纠违规、促内控、防案件”百日集中教育整治活动为契机，重点将我行经营管理十条禁令、员工违规行为处理暂行规定、违规积分管理实施细则和业务操作指南等作为主要学习教育内容。大力加强内控文化建设，增强员工依法合规操作意识和工作责任心，养成遵章操作的良好习惯，使他们从思想深处进行反思，从日常工作细节进行防控，防微杜渐，本着对单位负责，对自己的职业生涯负责，树立职业道德，构筑“不愿、不能、不敢”违纪违法的三道防线，真正从源头上杜绝案件发生。 二、积极开展警示教育，切实提高全员案件防范意识。要经常组织员工观看上级行下发的警示教育片，用反面教材开展案防教育，警示全行员工保持清醒的头脑，自觉抵御各种诱惑和侵蚀，引导管理人员和全行员工算好政治、经济、名誉、家庭、亲情、自由、健康“七笔账”，把好人生初始、亲情、交友、美色、节庆、小节“六道关”，确保经受住各种诱惑考验，使干部员工正确行使权力，履行好工作职责。三、层层落实排查责任制。按照案防管理要求，切实加强对风险点的排查工作，实行了支行和部门、网点“一把手”负总责的排查责任制。从支行行长、单位负责人到普通员工，从二线到一线，从管理岗位到操作岗位，从普通岗位到重点岗位，逐级、逐层、逐人进行排查。进一步提高全员对重点部位和薄弱环节的控制和抵御能力，切实做到防范风险隐患，消除安全隐患。四、认真履行监督检查职责。加大内控案防工作检查力度，在日常工作中，充分发挥职能部门的检查监督职能，加大检查频次和力度，严格落实检查制度，重点对重要岗位、重点环节、重要部位进行全面检查。检查采取现场检查和调看录像资料等形式进行，找准案防工作和各类业务操作的风险点，使检查工作经常化、持续化、严格化。五、加大员工思想动态分析力度，抓好员工异常行为排查，发现可疑苗头及时处理，做到防范于未然。 　　

总之，为了有效进行案件防范，关键在于各级管理人员认真履行案防职责，操作人员认真执行规章制度，层层把关、明确责任，相互制约，严格考核，对案件防范工作长抓不懈，才能从根源上杜绝各类事故案件的发生，将风险隐患消灭在萌芽状态，确保不发生重大事故和案件。　　

                    二0一0年X月XX日　　

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