探讨依法行政下的档案工作

摘要：随着我国法制化进程的不断发展和健全，任何工作都离不开法律法规的约束和指导，档案部门也要在依法行政的原则下尽快的做好档案工作。

关键词：依法行政；档案；法律意识；管理

中图分类号：G271 文献标识码：A 文章编号：1001-828X（2013）07-00-01

档案行政执法程序是指档案行政执法行为的步骤及形成过程的法律规范。查处违反《档案法》行为的程序，分简易程序、一般程序、听证程序。对当场作出查处决定的，适用简易程序，需要追究行政纪律责任、责令赔偿损失和当场作出处罚决定以外的行政处罚，必须遵守法定的一般程序。为适应新形势和新任务的要求，需进一步加强档案队伍建设，有计划地开展各项档案业务操作培训，着力提高档案人员的业务水平和工作技能；完善执法机制，严格按法定的权限，依程序依法执法，坚持行政执法合法性、合理性原则。

一、档案工作依法行政的方式与途径

要提高档案依法行政的时效性，各项建设中形成的大量档案、资料的经常性监管，发挥事先预防、事中控制和事后行政的作用，构建全方位的立体档案依法行政指导模式。通过行政指导发现问题、进行处理处罚和提出加强管理的建议是档案依法行政指导工作的基本模式。实践证明，这种依法行政模式同时也使行政指导的依据存在严重的滞后性，跟不上形势发展的需要。因此，我们必须考虑到依法行政指导应当在如何保证档案及档案工作不出现问题上发挥作用，而不能把查处的问题越大看作依法行政指导的成绩越大。如何从制度上和机制上加强管理和行政，从而有效避免问题的发生，维护档案的安全与完整，这才是应该着重考虑的问题。从档案行政管理部门角度看，就是要建立适应各个门类档案，特别是各种特殊载体档案形成特点的事后归档行政与事前参入监控结合的依法行政指导模式。要建立重点档案直接监管控制模型，有条件的要实施联网监控。重点档案直接监管的方式，是指档案行政管理部门在重点档案形成、积累、归档和管理等重点和关键环节上采用登记、验收、检查、组织、调节等各种有效形式实行及时、超前、跟踪监管。这种方式相对于传统的直接微观的业务指导和政府职能转变后的间接宏观的执法行政，具有监管直接具体、时效性强、对象复杂、聚合效应明显等特点。重点档案直接监管体现了监管对象和监管方式的有机统一，体现了档案工作基本要求和实现手段的统一，符合既要管住，又要管好的行政职能转变精神。

二、当前档案执法工作中存在的一些问题

1.执法人员素质亟待提高、执法意识以及能力不强，多数缺少专职的执行执法机构或组织，也就不会有专业的执法队伍，往往都是执法人员身兼数职，只有在需要执法的时候才临时组建执法队伍，临时组建的执法队伍，几乎没有经过专业的培训，必然会缺少法律知识以及执法技巧，在执法过程中，就会造成法理依据不明或者不恰当，有的可能会不敢执法，也不会执法，直接导致执法行为流于表面，大大削弱了执法的结果。

2.档案法律法规不完善，档案法律法规之间不协调。通常是由于制定法律法规时因自身部门或者地方机构的利润出现了与《档案法》相悖的一些法规内容或者法律依据。如此就会造成档案行政执法的效率和影响力。主要是：有效行政处罚手段的欠缺，如档案部门执法权狭窄、行政处罚标准界定不明确等；档案事业中涌现出来新法律问题配套的法规细则的缺乏，如企业转制、破产、兼并带来的档案法律问题，档案收集与《著作权法》关系问题等。

3.档案行政执法程序不规范，造成行政处罚无效。规范的执法程序是做好档案行政执法工作的保证。规范的执法程序是指执法主体作出的行政行为的步骤、顺序、方式和时限有章可循，有据可依。即执法主体在作出行政行为时应当符合程序规定，做到步骤不得省略、顺序不得颠倒、方式不得违法、时限不得超越。但在实际工作中，档案行政执法还没有走向程序化，特别是在档案行政执法检查的步骤、顺序、方式和时限都还存在一定的问题。如执法程序繁简不一；执法随意性大；引用法律条款不准确；法律文书不规范等。由于执法程序的不规范，导致了行政处罚的无效。

4.对档案违法行为行政制裁乏力，达不到预期效果。由于档案行政管理部门这个执法主体相对来说是个弱势部门，而且拥有的执法权也很有限，造成了档案行政执法机关在执法时无法树立权威，在面对一些普遍存在的违法现象与行为时，执法难度较大，作出行政制裁比较困难。各级档案行政管理部门在执法工作中难有作为。档案行政执法不敢动真碰硬，泛泛要求多，实际处置少。对于个别单位违反档案行为，检查组很难依照档案行政执法程序发出“责令限期整改通知书”责令受检单位限期整改，只在执法检查反馈通报上提出几点改进意见，促其改正，同时整改意见的分寸很难把握，提虚提轻，受检单位基本不整改，提重提实，受检单位有意见，带着情绪对待整改，整改工作大打折扣。

三、档案部门在依法行政原则下做好档案工作

1.档案部门应加强做好依法治档工作；档案管理的法律和制度化才是档案事业建设和发展的坚实基础。尤其在当今我国确立的依法治国理念的指导下，更应该把依法治档作为工作的准则和未来的发展方向。只有依法治档，才能够为档案事业的发展服务，为社会主义现代化建设服务。第一，加强档案工作人员依法治档的意识。首先领导干部必须得增强档案相关的法律意识，带头学法用法。也可以考虑把档案法律的观念、治档水平的高低，作为领导干部考核的重要指标之一；第二，加强档案管理队伍建设。在现有基础上，大力加强档案管理人员的思想水平和业务水平，全方位的提高档案行政执法人员的政治素质和业务素质；第三，改革和完善档案执法机制。在《档案法》的指导下，建立以各级档案行政管理部门负责人为依法治档责任人的行政执法责任制，将有关职责分解落实到具体执法岗位，使执法主体、执法范围、执法权限、执法程序、执法标准、执法责任明确规范。

2.档案部门以提高档案工作人员素质为关键，全面强化档案队伍建设；依法行政，要造就一支政治合格、业务精通、法纪严明、吃苦耐劳的行政执法队伍，就必须加强行政执法人员的素质教育，提高依法行政能力。各级档案管理部门，要从思想上、组织上、作风上全面加强队伍建设，不断提高档案行政执法人员的政治素质和业务素质，以适应依法治档工作的需要。一是要加强执法人员的法制教育，抓好档案执法队伍的政治思想建设，对人员的选拔要慎之又慎。二是对档案执法人员进行针对性地训练，提高档案执法人员的业务能力和知识。三是档案执法人员应该考取执法资格证书，取得执法资格证。四是档案部门要在上级主管部门的组织下，组织档案执法人员开展相关培训，提升档案执法人员的业务工作水平。五是建立档案执法工作奖惩制度，对执法人员在执法工作中的表现进行监督和管理。

3.丰富执法手段，加强执法力度，规范执法，提高档案部门行政执法效率和水平；要注重改进执法方法，坚持原则性与灵活性相结合，善于采用多种手段和方式，确保执法效果，切实将法律法规落到实处。采用好不同的行政执法手段，对有保存价值的非国有档案征集、征购，及时接收属于进馆范围的档案等。一是严格执行办案程序，尤其时间概念更要从严掌握。二是规范执法细节，在进行现场检查时，对现场检查记录应把握的要点及顺序统一格式，对调查记录应具备的要素进行整理和统一，防止因调查记录发生偏颇而造成失误。三是在调查过程中，注意言行、文明执法，自始至终把文明执法贯彻其中，较好地塑造档案行政执法人员的优良形象。

4.加强宣传，提升档案部门社会地位，提高行政执法的威慑力；档案部门需要转变陈旧的观念，加大舆论宣传力度，宣传《档案法》、《档案法实施办法》以及其他相关的法律法规，让全社会知道档案的重要性，知道档案行政执法的严肃性，知道哪些属于违法以及违法的严重性，营造档案行政执法良好的社会氛围，提升档案部门的形象和社会地位，提高行政执法的威慑力。从根本上解决档案行政管理部门执法监督、教育培训方面的缺位以及业务指导上的错位现象，促进业务指导、培训教育、监督检查更加规范标准，提高服务水平，强化档案业务基础工作。

四、结语

档案事业的建设和发展，离不开档案和档案事业法律化、制度化。特别是在国家确立的依法治国理念的指导下，档案工作也要把依法治档作为工作原则和发展方向。可以说，新形势下发展档案事业，依法治档是关键，是依法治国方略在档案事业上的具体实施，只有依法治档，才能繁荣发展社会主义档案事业，更好地为社会主义现代化建设服务。

参考文献：

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