高校学籍学历管理中信息不对称风险的成因与预防

【摘 要】信息不对称现象广泛存在于学籍学历管理过程中，这会造成教师和学生的逆向选择及败德行为的产生，增加高校的管理风险。通过开展诚信教育，准确衔接招生毕业的“进出口”数据、及时更新学生在读期间的异动信息、造册存档要做好痕迹管理、完善学籍学历电子注册等一系列措施，可以实现信息对称配置，有效预防风险，回归服务学生这一本质。

【关键词】学籍学历 信息不对称 成因 预防

【中图分类号】G473.3 【文献标识码】A 【文章编号】1674-4810（2015）22-0159-03

一 问题的提出

经济学领域中信息不对称指“在旧车交易市场，存在由于买卖双方掌控信息的不对等，导致将好车驱逐出市场，优汰劣胜”的现象。无独有偶，学籍学历管理过程中也普遍存在政策制定者、管理实施者和学生本人信息不对称的现象，掌握信息充分者，往往处于优势地位，掌握信息贫乏者，则处于劣势地位。信息的不对称会导致学生相关信息在各种资格审核前后发生不合理的事件：逆向选择与败德行为。所谓逆向选择，即在公平、公正的原则下，一方还是会利用另一方对某方面信息的无知或掌握不完全使得优品被次品所淘汰，获得额外收益；所谓败德行为，即在公开、透明的管理中，一方还是具有另一方难以监控的私人行为或难以获得的私人信息，具有私人行为或私人信息的一方，有可能采取有悖于管理规定的行为，最大化自己的利益。学籍学历管理信息不对称，教师和学生可能会出现逆向选择及败德行为，使假履历、假档案甚至假文凭现象发生。因此，分析信息不对称的表现、产生原因，能有效地预防和规避其负面影响，成为各高校学籍学历管理部门工作的重中之重。

二 学籍学历管理信息不对称的表现

学籍学历管理以记录个人学习经历为主线，贯穿于招生录取、入学资格复核、新生注册、学年注册、成绩记载、学籍异动（包括转专业、转学、休学、复学、退学）、毕业生图像信息采集、离校（包括结业、肄业、毕业）、学历数据上报等关键环节。按照档案形成的时间可以分为三个阶段，招生入口为开始阶段，在读期间为积累阶段，毕业出口为完备阶段，三个阶段都可能由于高校与教育行政管理部门之间、高校内部各管理部门之间、高校学籍学历管理部门与学生之间的信息不对称引发“逆向选择”和“败德行为”。

1.招生入口信息不对称的主要表现

第一，“高考移民”现象，针对边疆民族省份高考录取分数线相对较低的状况，部分考生通过不正当手段迁移落户这些省份、更改籍贯和民族成分，编造小学及初中上学经历、伪造高中毕业学籍登记、开具家长工作的一系列虚假证明，顺利报名参加高考，这个现象反映的本质就是学生隐瞒了信息的真实性，而高校和录取行政管理部门不知道真实情况，引起信息不对称，而导致高等教育机会不公平的问题。第二，地方县教育局、县招办、中学有关工作人员，在明知高考要公正、公平、公开录取的情况下，还为外省籍考生空挂学籍、办理高中会考、毕业登记；考生体检后显示其不宜报考特殊专业，却为其开具虚假证明。第三，招生考试录取过程中，高校不愿意浪费招生指标，采取“点招”方式录取；部分教师谎称跟教育部和高校领导有关系，或有“内部指标”，收取落榜考生钱物。第四，由于学籍学历和生均拨款是不同的行政部门管理，高校有可能隐瞒学生退学等情况，造成各级学籍管理部门和财政部门之间信息不对称，套取生均拨款。处在信息劣势的主管部门在制定各项政策时缺乏科学的依据，必然带来管理上的混乱。

2.在读期间信息不对称的主要表现

第一，学籍学历档案管理永远滞后于真实的情况。每次进行档案信息核查时，都强调要求本人签名，由于学生档案意识淡薄，代签现象增多；在出生年月与身份证号码出生年月字段未对应；身份证号码由15位升为18位，甚至是姓名有错误的情况下，未及时修改就签名上报，导致学籍管理部门和学生真实身份信息不对称，到毕业时学信网上查询学历信息时，才发现错误。第二，当前，高校内部各管理部门之间管理模式不一致，如很多高校实行大类招生和学分制管理模式，教学过程是按照选课后的课程班级来管理，而学籍还是按自然班级管理模式，导致掌握的学生人数、学籍异动情况信息不对称，这为个别管理人员违规操作、徇私情提供了可乘之机。2008年就出现过高校负责学生评奖评优的管理人员，伪造高中毕业生学籍档案套取国家助学金的问题。第三，尽管学籍管理部门在新生入校时，下发了《普通高等学校学生管理规定》，强调了学生在校期间需按教学计划完成规定学分数、按毕业资格需要审核的条件。但是《规定》经过层层交流传递之后，在制定方手中一目了然的内容，有需要的学生却没有及时获得相关信息，导致无法如期毕业。第四，教育部《普通高等学校学生管理规定》对学生学籍管理内容和程序作了详细说明，但各高校在具体操作中仍有钻规定的空子、执行不力的情况。比如转学，学生入学未满一学期的不得转学，个别学生高考成绩不理想的，于是先报考一个录取分数相对较低的学校，先保证录取，入学报到后，便开始找关系，往录取分数较高的学校转，由此造成了教育的不公平。第五，学生因为各种原因退学，直接离开学校，未办理相关手续，身边的同学认为既然已经退学，离开学校是正常的行为，而学校管理部门是根据手续办理情况来做异动处理，导致在毕业前审核时，才知道真实情况，但已联系不上本人及家长，“人档脱节”现象严重。第六，大三在读学生伪造学籍档案提前参加考研，导致逆向选择。第七，个别学生学习态度不够端正，遇到考试成绩不及格时，就想方设法对授课教师学籍档案管理人员进行“攻关”，请求高抬贵手。

3.毕业出口信息不对称的主要表现

第一，由于成绩问题没有获得毕业证和学位证，学生轻信“学信公司”的电子邮件，这些公司甚至打着学历查询认证网站中国高等教育学生信息网的旗号，表示可以通过各种手段篡改、补登信息。

第二，曾经网络上还出现过公开叫卖高校毕业证编号的现象，出现网上欺诈、炒卖现象。究其原因还是在于信息不对称，学生不知道学籍学历电子注册是由高校上传数据，教育行政管理部门监督审核完成，而且学信网上有免费的查询功能，凭本人身份证号即可查询。

三 信息不对称的成因分析

1.法制意识淡薄，诚信意识匮乏

社会变革转型过程中法制意识淡薄、道德滑坡、诚信缺失的不良风气，已蔓延到了校园。少数人为了达到目的不顾公平正义，将自己凌驾于法律和道德体系之上。逆选择和败德行为在学生及教师身上都有着不同程度的表现。学生为了升学和就业，伪造成绩和履历；管理的教师用领导指示代替制度、规定；或满足私欲，不择手段，篡改和违规审核，导致基本信息不对称，这些不良现象损害了高等教育的形象，践踏了社会的诚信理念，加剧了社会的信用危机。

2.学生、高校和教育行政管理部门三者之间信息不对称

高校的招生录取、体检审核、成绩记录、奖惩评定和毕业就业等关键环节，由于业务分工不同，这些档案信息分散在生源地派出所、中小学校、高校各职能管理部门和教育行政管理部门之间，他们各自掌握了最真实的某一方面的信息。学生只对本人基本信息和需由自己完成核对的具体操作更为了解，其他可能都知之甚少；高校学籍学历管理部门对学籍学历、电子注册具体执行步骤和结果感兴趣，并对这些信息知道得很多；教育行政管理部门对学生学籍学历管理的目的和意义、电子注册管理的目的和意义，学籍学历具体规定和上报的内容知道得多些，其他方面较少一些。这样，就必然造成学生、高校和教育行政管理部门三者之间的信息优势面和劣势面。三方存在关注维度的不同和信息获得的差异，导致了隐瞒和欺骗逆向选择的发生。

信息不对称优势面、劣势面分析

主体信息优势面信息劣势面

教育行政管理部门学籍学历档案管理的目的和意义，电子注册管理的目的和意义，学生的权利与义务，学籍学历具体规定的制定等各高校学籍学历管理的具体执行过程，学生的基本信息，学生对电子注册管理的了解及态度，学生基本信息查询的具体操作等

高校学籍学历管理部门本校学生学籍学历管理的具体执行：注册与学籍取得、考核与成绩记载、转专业与转学、休学与复学、退学、毕业、结业与肄业，学籍学历电子注册管理的执行情况等学生基本信息：姓名、身份证号、生源地、户籍、民族、政治面貌和中小学就读经历，成绩与奖惩等情况的真实性

学生学生的基本信息：姓名、身份证号、生源地、户籍、民族、政治面貌等，中小学就读经历，成绩与奖惩情况的真实性，学校组织核对学籍信息通知具体情况等学籍学历档案管理的目的和意义，电子注册管理的目的和意义，学校对学生信息的管理与执行情况，学生基本信息更改和档案的关系，学籍学历档案的真实性、完整性，档案与就业、档案与深造、档案与诚信的关系等

四 信息不对称风险的预防对策

1.加强法制管理意识，开展诚信教育

从领导到广大师生应进一步学习《档案法》和有关的政策法规，推进依法治校的档案管理意识，真正从思想上认识到学籍档案管理工作的重要性，各职能部门才会相互配合，及时收集、整理和归档，使学籍档案更加完整、准确，学生才会端正态度，克服模糊认识，认识到学籍学历档案其实是一个人的“影子”，不仅反映了学习经历的事实，还反映了个人诚信的本质。

2.学生学籍学历档案规范化管理

在高校学籍学历管理中，信息不对称现象客观存在又不可避免，因此，要根据学籍档案形成规律，制定档案从产生、收集归档到查询、利用、安全保密等一系列的规章制度，准确衔接各管理部门的“进出口”数据，造册存档做好痕迹管理，按照“全程公开、信息透明、接受监督”的原则保证档案形成的公正性和真实性，做到有章可循、有据可依，避免因程序漏洞产生的暗箱操作和权力寻租。

3.完善学籍学历电子注册制度

国家教育部在2001年2月5日下发了《高等教育学历证书电子注册管理暂行规定》（教学2001〔4〕号）的通知，特建立高等教育学历证书电子注册制度，暂行规定对证书的内容、规范、责任等方面提出了明确的要求和技术指标。2002年开始，全国高等学历教育发放的毕业证书均需在教育部指定的http：//.cn/（即学信网）平台上进行电子注册，同时对1991～2001年高等教育学历证书发放进行了10年回登，2007年又实行普通高等学校本专科新生学籍电子注册制度，对取得学籍的学生实行学籍电子注册。2010年，毕业生学历实行即时注册制，学生拿到毕业证书的当天，即可在网上查询自己的学历信息。这些措施都在逐步增加学籍学历管理信息的公开性和透明度，规范了普通高等学校的办学行为，维护了高等学校毕业生的合法权益。

综上所述，学籍学历档案，是教育经历以及事业生涯转折点的重要凭证，高等教育大众化、国际化发展背景下，学籍学历档案成为学生寻求发展的“通行证”。一方面，无论考研升学、留学深造、职称评聘、求职审查，还是调动提拔，用人单位都会要求申请者提供学籍学历、新生录取名册和成绩单等档案，这种“倒逼”机制打击了假成绩、假履历、假档案和假文凭现象，有效地消除了逆向选择及败德行为，维护了国家学历制度的严肃性。另一方面，为了做好学籍学历档案管理工作，切实做到“教书育人、管理育人、服务育人”，各高校都要以学籍学历电子注册为契机，建立了与教育部学信网平台相衔接的内部管理网络化平台，重视在学籍学历管理中信息的收集和公开，提高学籍学历管理的科学化程度，抑制各种信息不对称的产生，使学校形成严肃认真、公平竞争的优良学风，为学校教学工作的正常运行提供有力的保障。

参考文献

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[2]吴梅兰、刘勤志.关于信息不对称问题的研究[J].情报杂志，2006（6）

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[4]陈意军、苏宇红.信息不对称对高校教学管理的影响与对策[J].湖南工程学院学报（社会科学版），2006（2）

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